关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
中国证券监督管理委员会
关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
证监会公告[2011]37号
现公布《关于实施<基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法>的规定》，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年十二月十六日
关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定
为进一步做好基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点工作，现就实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题规定如下：
一、《试点办法》第七条第（六）项“资金来源说明及境内证券投资计划”应当包括以下内容：募集资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或产品情况、资产配置、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。
《试点办法》第七条第（十）项“法律意见书”，是指律师事务所出具的法律意见，内容包括但不限于对申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的意见、对申请人是否符合有关资格条件要求的意见。
根据《试点办法》第七条报送的申请材料应当包括一份正本和一份副本。申请材料须提交复印件的，应当对复印件与原件是否一致进行鉴证。申请材料用英文书写的，应当提供中文完整译本，财务报告可仅翻译审计师意见和主要报表。
二、取得境内证券投资业务资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。
三、试点机构应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立证券账户，申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户一一对应。
试点机构应当按照中国证券登记结算有限责任公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。
四、试点机构在经批准的投资额度内，可以投资于在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证，证券投资基金和中国证监会、中国人民银行允许的其他金融工具。
试点机构可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
五、试点机构在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模20%的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模80%的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。
六、试点机构的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应当向证券交易所提交信息披露内容。试点机构的境内母公司应当加强对试点机构的风险管理。
七、每个试点机构可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。
八、本规定自公布之日起施行。
农业行业职业技能鉴定管理办法
农业部
农业行业职业技能鉴定管理办法
日期：2008-03-02 22:33 发布单位：农业部人事劳动司
第一章 总 则
第一条 为适应农业农村经济发展和社会主义新农村建设的需要，进一步规范农业行业职业技能鉴定管理，全面开发农业劳动者的职业技能，提高农村实用人才以及农业技能人才队伍素质，根据《劳动法》、《职业教育法》、《农业法》等法律，制定本办法。
第二条 本办法所称农业行业职业技能鉴定是指对从事农业行业特有职业（工种）的劳动者所应具备的专业知识、技术水平和工作能力进行考核与评价，并对通过者颁发国家统一印制的职业资格证书的评价活动。
第三条 农业行业职业技能鉴定实行政府指导下的社会化管理体制。农业行政主管部门负责综合管理，业务机构（指农业部职业技能鉴定指导中心和职业技能鉴定指导站，以下分别简称部鉴定中心和部行业指导站，）进行技术指导，执行机构（指农业行业职业技能鉴定站，以下简称鉴定站）组织具体实施。
第四条 农业行业推行国家职业资格证书制度。在涉及农产品质量安全、规范农资市场秩序，以及技术性强、服务质量要求高、关系广大消费者利益和人民生命财产安全的职业（领域），逐步推行就业准入制度。
第五条 开展农业行业职业技能鉴定遵循客观、公正、科学、规范的原则，着力为农业农村经济发展和农业劳动者服务。
第六条 各级农业行业行政主管部门要安排必要经费并逐步形成稳定增长的投入机制，不断加强鉴定机构基础设施建设，改善鉴定工作条件，推动农业职业技能培训和鉴定工作健康发展。
第七条 本办法适用于全国种植业、畜牧业、兽医、渔业、农机、农垦、乡镇企业、饲料工业、农村能源等行业（系统）开展职业技能鉴定工作。
第二章 工作职责
第八条 农业部人事劳动司负责综合管理和指导农业行业职业技能鉴定工作。
（一）制定农业行业职业技能鉴定的有关政策、规划和办法，并对实施情况进行监督检查；
（二）管理农业行业职业技能鉴定业务机构和执行机构，并指导开展相关工作；
（三）负责农业行业国家（行业）职业标准、培训教材以及鉴定试题库的编制开发工作；
（四）负责农业行业职业技能鉴定工作队伍建设及职业资格证书的管理工作；
（五）负责农业行业职业技能鉴定质量管理工作。
第九条 农业部各有关司局负责管理和指导本行业（系统）的职业技能鉴定工作。
（一）制定本行业（系统）职业技能培训和鉴定工作的政策、规划和办法；
（二）负责本行业（系统）国家（行业）职业标准、培训教材以及鉴定试题库的编制开发工作；
（三）组织、指导本行业（系统）开展农业职业技能鉴定工作，并对鉴定质量进行监督检查。
第十条 省级农业行业主管部门负责管理和指导本地区、本行业农业行业职业技能鉴定工作。
（一）制定本地区、本行业（系统）职业技能培训与鉴定工作政策、规划和办法；
（二）负责本地区、本行业（系统）鉴定站的建设与管理；
（三）负责本地区、本行业（系统）职业技能鉴定考评人员与质量督导员的管理；
（四）组织、指导本地区、本行业（系统）开展职业技能鉴定工作，并对鉴定质量进行监督检查。
第十一条 部鉴定中心负责农业行业职业技能鉴定业务工作。
（一）组织、指导农业行业职业技能鉴定实施工作；
（二）组织农业行业国家（行业）职业标准、培训教材以及鉴定试题库的编制开发工作，并负责试题库的管理；
（三）负责制定鉴定站设立的总体原则和基本条件，并承担对申请设立鉴定站单位资格的复审；
（四）拟定农业行业职业技能鉴定考评人员的资格条件，并承担质量督导员的资格培训、考核与管理工作，指导考评人员的资格培训、考核并负责考评人员的管理工作；
（五）承担农业行业职业技能鉴定结果的复核和职业资格证书的管理工作，并负责农业行业职业技能鉴定信息统计工作；
（六）参与推动农业行业职业技能竞赛活动，开展职业技能鉴定及有关问题的研究与咨询工作。
第十二条 部行业指导站在部有关司局和部鉴定中心的指导下，负责本行业（系统）职业技能鉴定的业务指导工作。
（一）组织、指导本行业（系统）职业技能鉴定工作；
（二）负责本行业（系统）鉴定站的建设与管理，提出本行业（系统）鉴定站设立的具体条件，并负责资格初审，指导本行业（系统）鉴定站开展工作；
（三）承担本行业（系统）国家（行业）职业标准、培训教材以及鉴定试题库的编制开发工作，并负责本行业（系统）鉴定试题库的运行与维护；
（四）组织本行业（系统）职业技能鉴定考评人员的培训、考核工作；
（五）负责本行业（系统）职业技能鉴定结果的初审和职业资格证书办理的有关工作；
（六）开展本行业（系统）职业技能鉴定及有关问题的研究与咨询工作。
第三章 鉴定执行机构
第十三条 鉴定站是职业技能鉴定的执行机构，负责实施对劳动者的职业技能鉴定工作。
（一）执行国家和地方农业行业行政主管部门有关农业职业技能鉴定的政策、规定和办法；
（二）负责职业技能鉴定考务工作，并对鉴定结果负责；
（三）按规定及时向上级有关部门提交鉴定情况统计数据和工作报告等材料。
第十四条 鉴定站的设立由省级农业行业行政主管部门审核推荐，经国家行政主管部门批准设立。其设立应具备以下条件：
（一）具有与所鉴定职业（专业）及其等级相适应，并符合国家标准要求的考核场地、检测仪器等设备设施。
（二）有专兼职的组织管理人员和考评人员；
（三）有完善的管理制度。
第十五条 鉴定站实行站长负责制。鉴定站应严格执行各项规章制度和农业行业职业技能鉴定程序，保证工作质量，按规定接受上级有关部门的指导、监督和检查；鉴定站享有独立进行职业技能鉴定的权利，有权拒绝任何组织或个人的影响鉴定公正性的要求。
第十六条 对鉴定站实行评估制度。评估工作在《职业技能鉴定许可证》有效期满前进行，具体由农业部人事劳动司会同部内有关司局统一组织。
第四章 考评人员
第十七条 考评人员是对职业技能鉴定对象进行考核、评价的人员，分为考评员和高级考评员两个等级。考评员可以承担对职业资格五级（初级）、四级（中级）、三级（高级）人员的鉴定工作；高级考评员可以承担职业资格各等级的考核、评价工作。
第十八条 考评人员实行培训、考核和资格认证制度。考评资格有效期为三年，资格有效期届满后，须重新考核认证。
第十九条 考评人员实行聘用制。由鉴定站聘用，每个聘期不超过三年。
第二十条 考评人员在执行鉴定考评时需佩戴证卡，并严格遵守考评员工作守则和考场规则。
第五章 组织实施
第二十一条 参加农业行业职业技能鉴定的人员，应符合农业行业国家职业标准中规定的申报条件。
第二十二条 申报参加职业技能鉴定的人员，须向鉴定站提出申请，出具本人身份证、学历证书或其他能证明本人技术水平的证件，填写《职业技能鉴定申报审批表》，凭鉴定站签发的准考证，按规定的时间、方式参加考核或考评。
第二十三条 职业技能鉴定站应受理一切符合申报条件、规定手续人员的职业技能鉴定。
第二十四条 职业技能鉴定分为专业技术知识考试和实际操作技能考核两部分，两项成绩均达到60分以上者，即通过职业技能鉴定。技师、高级技师还应通过专家组评审。
第二十五条 职业技能鉴定实行统一命题，试题由鉴定站从农业行业职业技能鉴定试题库中提取。未建立试题库的职业，试题由业务机构组织专家编制，经审核确认后使用，未经审核确认的鉴定试题无效。
第二十六条 对职业技能鉴定合格者，农业部颁发国家统一印制的职业资格证书。
第六章 职业资格证书管理
第二十七条 职业资格证书是劳动者职业技能水平的凭证，是劳动者就业、从业、任职和劳务输出法律公证的有效证件。农业劳动者可通过参加职业技能鉴定、业绩评定、职业技能竞赛等方式申请获得职业资格证书。
第二十八条 参加国家级和省级职业技能竞赛取得名次的人员，经审定后可晋升一个职业等级。
第二十九条 经农业部核准颁发的职业资格证书在全国范围内有效，其他任何鉴定机构不得重复鉴定。
第三十条 各级农业行政主管部门和用人单位应鼓励劳动者参加职业培训和技能鉴定，不断提升技能水平和技术等级。对实行就业准入制度职业的从业人员，每年应进行必要的业务培训和业绩考核，逐步推行职业资格证书复核制度。
第七章 质量督导
第三十一条 质量督导分为现场督考和不定期检查，由农业部和各地农业行业行政主管部门根据有关规定组织实施。
第三十二条 农业行业职业技能鉴定站实施鉴定时，应有上级或当地农业行政主管部门委派的质量督导员，负责现场督考。
第三十三条 各级农业行政主管部门应组织质量督导员不定期对鉴定站工作情况进行检查，听取情况汇报，查阅有关档案资料，并开展实地调查。
第三十四条 质量督导员应当接受有关法律、法规、政策、职业道德、职业技能鉴定管理和质量督导等内容的培训。
第八章 奖 惩
第三十五条 农业部建立农业行业职业技能鉴定工作评选表彰制度，设立“全国农业职业技能鉴定先进集体”、“全国优秀农业职业技能鉴定站”和“全国农业职业技能鉴定先进个人”荣誉称号，每五年进行表彰。
各行业、各地区可根据自身情况建立本行业、本地区的职业技能鉴定工作评选表彰制度。
第三十六条 建立农业行业职业技能鉴定工作违规处罚制度。具有下列情形之一的鉴定站，由省级农业行政主管部门视其情节轻重，给予警告、限期整改或停止鉴定的处罚。情节严重的，报国家行政主管部门核准，取消其职业技能鉴定资质。
（一）取得相应鉴定资质后，两年内未开展职业技能鉴定工作的；
（二）超越规定范围开展鉴定工作的；
（三）管理混乱，难以保证鉴定质量，在社会上造成恶劣影响的；
（四）违反国家有关规定，在鉴定过程中有非法牟利、弄虚作假、徇私舞弊、滥收费用、伪造证书等行为的；
（五）在工作中欺上瞒下，不向主管部门提供真实情况的。
第三十七条 农业行业用人单位招用未取得相应职业资格证书的劳动者，从事实行就业准入制度的职业（工种）工作的，农业行政主管部门应责令限期改正。
第九章 附 则
第三十八条 本办法由农业部人事劳动司负责解释。
第三十九条 本办法自发文之日起执行。原《农业行业特有工种职业技能鉴定实施办法（试行）》（农人发[1996]2号）自行废止。
