论刑罚目的
车艳军
内容提要：我国的许多学者在讨论刑罚目的的时候，把“报应论”和“预防论”作为刑罚目的的两大流派进行论证。本文通过对刑罚目的和本质的比较，认为报应是刑罚的本质，在最大限度内减少犯罪的发生是刑罚的目的，同时刑罚目的受到刑罚本质的制约并通过刑罚本质加以实现。
关键词：刑罚目的 刑罚本质 预防 报应
刑罚目的是刑罚理论中一个古老而又常新的论题，不论是在理论中还是在实践中，都有着重要的指导意义，但是经过几百年的争论之后，人们对于刑罚的目的是什么依旧是众说纷纭，无法达成共识。笔者仅依据自己的理解提出一些浅薄的认识。
所谓刑罚是指由国家最高立法机关在刑法中确立，由法院对犯罪人适用并通过特定的机构执行的最为严厉的强制措施。①它和其他部门法如民法、行政法中的制裁措施一样都是使法律得以顺利实施的手段，是人们在认识到其属性之后为了实现一定的目的而创制的，属于客观范畴；刑罚目的是一个主观范畴，是人们通过创制、运用刑罚想要达到的某种结果。也就是说，刑罚目的是人的目的，而不是刑罚本身的目的。目前我国刑法理论界中却存在着一些观点，把刑罚目的与刑罚本质（即刑罚正当化根据）混为一谈了。因此，要弄清刑罚的目的是什么，首先要界定刑罚目的与本质的联系与区别。
所谓本质是指事物本身固有的决定事物性质、面貌、和发展的根本属性，它属于客观范畴，而目的是属于主观范畴的。刑罚本质属性决定了刑罚的目的，刑罚的目的建立在刑罚的本质基础之上。反过来，刑罚目的又反作用于刑罚本质，当这种反作用力达到一定程度甚至会使刑罚发生质变。刑罚的目的和本质紧密的结合在一起，作为一种合目的性的人为之物，刑罚是国家基于对其属性的认识并为了利用其各种属性而制造出来的。这就决定了刑罚的各种属性（包括本质属性）已被注入了国家意识，而刑罚目的的实现就有赖于包括本质属性在内的各种属性演变为刑罚功能，进而通过刑罚功能的发挥使刑罚目的变为现实。但是二者的区别也是十分重要的，不可混淆。刑罚本质是客观存在的，其客观实在性不以人的意志为转移，但是它不会自在自为的发挥作用，只有服务于刑罚的目的才能突现它的价值；刑罚目的属于主观范畴，虽然人们为了实现一定的目的而创制刑罚，但一经创制完成，人们的目的就要受到刑罚本质的制约，只能利用它而不能改变它。总而言之，刑罚本质与刑罚目的是紧密联系着的两个不同概念，研究刑罚目的就要回答人们为什么要创制和运用刑罚？人们希望通过刑罚达到一种什么样的结果？而刑罚的本质回答的是刑罚的正当化根据问题，也就是为什么使用刑罚不是犯罪？刑罚为什么是正当的？
目前我国许多学者在讨论刑罚目的时，把本属于刑罚本质领域内的报应论、预防论等学说作为刑罚目的加以讨论，认为旧派的报应刑论主张刑罚的唯一目的是报应，除此以外刑罚没有任何目的；新派的目的刑论（即预防论）主张报应不是目的，预防犯罪才是刑罚目的。如有的学者说：“报应主义认为犯罪是对罪犯科刑的唯一原因，刑罚是犯罪的当然结果。页就是说，报应即是国家行使刑罚权的理由，也是刑罚的目的，除了报应外，刑罚再无其他目的。”②这其实是一个很大的误解。报应论和预防论并不是完全排斥对方的，它们只是从不同的角度来说明刑罚正当化的根据，报应论以个人为本位，强调个人主义与自由主义，反对将个人作为社会的手段，是从犯罪人个人的角度来说明刑罚的正当性，而不是说报应是刑罚唯一的目的；预防论则以社会为本位，强调国家主义与权威主义，主张为了社会而适用刑罚，从社会的角度来说明刑罚的正当性，它也并不排斥刑罚具有报应的目的。虽然报应论与预防论之间也存在着许多争议，但这些争议都是围绕着刑罚的本质而展开的，它对刑罚目的具有一定指导意义，但刑罚目的并不是争议的核心。
笔者认为，刑罚是国家维护正常统治的工具，它的目的只能是在最大限度内减少犯罪的发生。犯罪对人类文明来说究竟是善还是恶，至今也没有一个定论，但我们可以肯定的说，犯罪是对法秩序的破坏，对国家统治的威胁，因此国家才会要通过刑罚来制裁它。立法者所关注的不是刑罚对犯罪的具体报应公正，也不是刑罚在多大程度上能够将一个罪犯教育改造好，使他不再重蹈覆辙。立法者之所以要制定刑罚，只是要为全社会提供一个大致的行为范式，告诉人们什么可以做，什么不可以做，如果做了不应该做的事会受到什么样的惩罚。刑罚的目的就是要维护一个相当平稳的社会环境以利于国家的统治。千百年来的历史经验告诉我们，犯罪现象的产生和存在是一种必然，是不可以被预防的，在这点上笔者并无不同意见，但是，是不是所有的犯罪都是不可以被阻止的呢？人们对犯罪就无能为力了吗？诚然，犯罪是一种社会现象，它的产生与社会的经济、文化发展水平，人们的生存环境、受教育程度以及心理素质等众多因素有关，不是单凭刑罚这一种方法就可以解决的，但是刑罚在减少犯罪维护社会秩序方面所起的重要作用却是不可以否认的。而且，既然减少犯罪是一个社会综合治理工程，就需要从各个相关方面一起下手，充分发挥他们各自的作用，才能达到遏制犯罪的目标。承认刑罚在这一过程中的重要作用并不是就意味着刑罚可以消灭所有的犯罪。所以，刑罚不能也不是为了消灭犯罪才产生的，但它是针对犯罪而产生的，为了在最大限度内减少犯罪的发生。
按照我国刑法学界的通说，刑罚的目的在于预防犯罪，即一般预防与特殊预防。前者是指通过对犯罪人适用一定的刑罚而对社会上的其他人，主要是那些不稳定分子产生阻止其犯罪的作用。后者是指通过对犯罪人使用一定的刑罚使之永久或在一定时间内丧失再犯能力。③笔者认为，首先将刑罚目的概括为“一般预防”与“特殊预防”是不妥的，因为一般预防和特殊预防这两个词都来源于关于刑罚正当性的讨论，如果简单将其引入刑罚目的领域则会有混淆刑罚目的与刑罚本质的危险。即使在刑罚目的的意义上使用“预防”一词也是不够准确的。前文已经论述过，犯罪的发生是必然的，无论是刑罚还是其他的什么手段，都不可能预防犯罪的发生，所以在研究刑罚目的时不宜使用预防一词。其次，刑罚是为全社会而设，它的着眼点在于一般民众，只要大部分人都能够遵守法律的规定，就能够保证社会秩序的稳定从而实现立法者的目的。即使有一小撮人不顾法律的禁止肆意妄为，凭他们的力量也不足以颠覆整个统治基础，刑罚之所以制裁他们并不是为了教育改造他们，而是将他们作为“儆猴之鸡”，以此告诫社会民众法律不可被侵犯，否则会受到严厉的惩罚，坦白说就是把罪犯当作了防卫社会的手段。简言之，刑罚适用于罪犯并不等于刑罚的目的在于罪犯，刑罚的制定和适用就像是一部宣传片，是为了展现在社会大众面前起到警戒的作用。我们可以想象一下，如果在刑罚被制定以前，某人犯了罪，但是立法者明确的知道从此以后社会上不会再有犯罪发生，那么他就没有必要再制定刑罚，因为这次犯罪是绝无仅有的一次，它的存在对社会的影响微乎其微，甚至可以忽略不计；如果一个国家明天就要解散，那么即使今天有人犯了最严重的罪，也不必再对他发动刑罚了，因为国家即将不复存在，刑罚失去了赖以生存的载体，所要保护的对象也已消失，因此刑罚也就没有发挥作用的必要了。
有人担心将“预防犯罪”（即在最大限度内减少犯罪的发生。为了便于理解，笔者在此处仍采用通说中的称谓，但内容已不相同）作为刑罚的目的就会导致刑罚漫无边际的严厉，甚至为了威慑他人而对没有犯罪的人适用刑罚，换言之，只考虑“预防”的目的刑罚便没有上限。其实这种担心是多余的。我们在研究刑罚目的的同时是不可能脱离刑罚的本质的，目的受到本质的制约（刑罚目的与本质的关系前文已经论及）。笔者认为，刑罚的本质是报应，这便给刑罚划定了上限，即只能在罪刑相适应的范围内科处刑罚，刑罚的目的只能是在这一报应本质制约下的目的。二者相结合，不仅弥补了报应刑不能解释免除处罚、缓刑、减刑、假释制度的不足，也克服了预防刑无法适应罪刑相适应原则的缺陷。有一点需要说明的是，刑罚的目的要受到刑罚本质的制约，但并不是意味着目的沦为本质的奴隶，人们要充分利用刑罚的本质去实现刑罚的目的，也就是说“预防犯罪”是第一位的，报应是第二位的。因为，刑罚本身是一种对犯罪的恶报，“与恶行发生后期待恶报相比，人们肯定宁愿期待没有恶行。显然，恶有恶报是不得已的，而没有恶行才是最理想的状态。”④随着人类社会的发展和文明的进步，刑罚的程度会越来越轻，非刑罚化已经成为一种趋势。刑罚目的在本质的限制下，可能使刑罚朝着时代进步的方面发展，如果有其他方法可以减少犯罪的发生，就不必一定要采取刑罚这种痛苦的方式。因此，在某种犯罪不需要处刑时，可以考虑免除处罚，在需要使用刑罚的情况下，首先要考虑刑罚目的的需要，即对社会的警戒作用，其次考虑报应的要求，以报应的标准限定刑罚的程度。
参考文献：
① 邱兴隆、许章润：《刑罚学》，中国政法大学出版社1991年版第52页。
② 田文昌：《刑罚目的论》，中国政法大学出版社1987年版第9页。
③ 高铭暄主编：《刑法学原理》第三卷，中国人民大学出版社1994年版第61－62页。
④ 张明楷：《刑法格言的展开》，法律出版社1999年版第286页。
科学技术部关于印发《科技部落实科技中介机构建设年工作要点》的通知
科学技术部
科学技术部关于印发《科技部落实科技中介机构建设年工作要点》的通知
国科发政字〔2003〕160号
各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市科技厅（科委、局），新疆生产建设兵团科委：
为贯彻党的十六大关于发展科技服务体系、加强国家创新体系建设的精神，今年初召开的全国科技工作会议将2003年确定为科技中介机构建设年。为此，科技部已将促进科技中介机构发展作为2003年科技工作的重点任务之一，研究制定了《科技部落实科技中介机构建设年工作要点》，现印发给你们，并对各地部署科技中介机构建设年的有关工作提出以下要求：
一、要以三个代表重要思想和党的十六大精神为指导，充分认识发展科技中介机构的重要意义，切实落实2002年全国科技中介机构工作会议和科技部《关于大力促进科技中介机构发展的若干意见》所提出的各项任务，将加强科技中介机构建设作为今年的工作重点纳入工作计划，紧密结合当地的科技改革与发展、区域创新体系建设和经济社会发展的具体实际，统筹规划，对发展科技中介机构提出长远部署和近期工作目标；特别是对科技中介机构建设年的工作安排，应当目标明确，重点突出，措施有力，务求实效。
二、今年的工作要把提高各类科技中介机构的质量放在突出位置，着力培育一批在能力建设、制度规范和网络化协作等方面能够发挥示范带动作用的骨干科技中介机构；特别是要紧紧围绕解决“三农”问题，把促进农村科技中介机构的发展提上重要议事日程。要下决心在政策环境建设、增加投入和规范科技中介服务活动方面取得新突破，为科技中介机构的快速、健康发展创造条件。要把培训工作作为重要环节，切实予以加强，通过提高从业人员的综合素质带动科技中介机构质量的提高。
三、要深入研究新情况和新问题，大胆探索、勇于实践。对科技中介机构按营利性和非营利性分类管理、依托行业协会建立行业自律机制、科技中介机构资质评价等探索性较强、影响深远的工作，具备条件的地方要率先试验，累积经验；科技部将选择若干地区与当地科技管理部门共同推动。
四、加强联合与协作。各地科技管理部门要努力争取当地政府的支持，积极联合有关部门，相互协调，大力引导社会各方面力量的广泛参与，有效整合资源，形成合力，共同促进科技中介机构的发展。不同地区之间要相互交流，相互借鉴，充分吸收已被实践证明行之有效的成功经验。《科技部落实科技中介机构建设年工作要点》将联合地方科技管理部门共同实施。
五、大力宣传科技中介机构对科技创新的重大意义和贡献，促进全社会进一步了解、重视和支持科技中介机构的发展。科技部拟于今年7月在主要媒体上对我国科技中介机构的发展和贡献进行集中宣传，请各地向科技部推荐成功案例和典型经验，并制定各自的宣传计划，同期组织宣传活动，上下连动，相互配合，共同做好宣传工作，为科技中介机构发展创造良好的社会环境。
六、请各地科技管理部门在精心设计、扎实工作的基础上，对科技中介机构建设年的实施效果、经验和不足进行认真总结，并形成今后的工作安排和建议，于明年2月底以前报科技部政策体改司。
二OO三年五月二十五日
附件：
科技部落实科技中介机构建设年工作要点
为全面贯彻党的十六大关于发展科技服务体系、加强国家创新体系建设的精神，今年初召开的全国科技工作会议将2003年确定为科技中介机构建设年。为此，科技部要以党的十六大精神为指导，把落实和推进2002年全国科技中介机构工作会议和科技部《关于大力促进科技中介机构发展的若干意见》的有关工作部署，作为2003年科技工作的重点任务之一，进一步加强与各地、各有关部门的密切协作，有效整合相关资源，以深化改革促发展，充分发挥政府和市场两个作用，以提高科技中介机构的质量为核心，在完善科技中介机构发展的政策环境、加强科技中介机构服务能力建设、建立科技中介行业自律机制等方面取得新的突破，推动全国科技中介机构的发展跃上一个新台阶。
一、建立扶持科技中介机构发展的政策环境，探索对科技中介机构实行分类管理的有效途径。联合有关部门研究制定扶持生产力促进中心、科技企业孵化器、大学科技园、科技风险投资机构和科技评估机构等科技中介机构发展的税收政策，争取年底前发布实施。结合扶持政策的研究指定和实施工作，探索科技中介机构按营利性和非营利性进行划分，实行分类管理的有效途径；选择若干具备条件的地方进行试点，对于以向社会提供公益性服务为宗旨，业务主要集中在难以取得相应经济回报的服务领域的科技中介机构，按照非营利性机构管理，政府对其发展给予必要的扶持政策；对于实行自主经营、自负盈亏，按照市场机制发展壮大的营利性科技中介机构，鼓励其改制为企业或按企业化管理，不断拓宽业务领域，大胆实践多种形式的营利模式，政府主要通过创造公平竞争的环境条件促进其发展。
围绕科技部《关于大力促进科技中介机构发展的若干意见》的贯彻落实，针对生产力促进中心、科技企业孵化器、大学科技园、科技咨询机构、技术市场等不同服务领域的科技中介机构，分别研究制定促进其发展的指导性意见和办法，进一步提出分类指导的具体政策和措施，于今年内发布实施。对技术产权交易机构规范化发展等问题的调研工作，联合有关部门启动相关试点，在试点的基础上研究提出政策措施。
以推动科技中介机构的法制化发展为目标，联合有关部门，对科技中介机构的法律地位等问题进行调查研究，今年启动《科技企业孵化器条例》的研究制定工作。
二、围绕区域创新体系建设，大力扶持和培育一批骨干科技中介机构，在能力建设、制度规范和网络化协作等方面发挥示范带动作用。在省会城市或规模较大的经济发展区域中选择一批生产力促进中心、科技企业孵化器、大学科技园和技术交易机构、科技咨询和评估机构、创业投资服务机构等，给予重点扶持，使之进一步上档次、上水平、上规模、上效益，在当地的科技中介服务中发挥支撑作用，成为区域创新体系的重要组成部分。
加大对骨干科技中介机构的投入。加快发展专业性生产力促进中心，安排专门经费用于高技术产业生产力促进中心建设。对经认定的国家级示范生产力促进中心的能力建设，增加经费投入强度；对西部一批尚未达到认定标准，但在当地发挥较大作用的生产力促进中心，也要拿出一定的比例经费促进其加速发展。安排专项经费支持一批孵化器的共用技术基础设施平台建设，重点扶持孵化器发展网络基础设施、公共服务平台专业开发平台等。在中小企业创新基金中安排一定比例的经费，用于支持国家级孵化器中处于初创阶段的科技企业。在武汉等10个城市启动孵化器体系建设试点，每个试点城市给予一定的经费支持。积极开展依托军工单位、科研机构建设科技创业园的试点。
增加任务委托，以任务促进科技中介机构进一步形成核心业务，提高从业人员素质，拓展中介服务市场。科技部组织开展的科技计划实施和验收、科技政策实施效果评价等工作，进一步向科技中介机构开放。在2003年开展的西部缩小数字鸿沟行动中，安排一定比例的项目委托西部地区的生产力促进中心承担。科技基础条件平台建设、科技计划执行情况追踪、科技期刊评价等工作要充分发挥科技中介机构的作用，并参照科技计划项目管理或课题制的模式，给予相应经费支持。863成果转化、创新基金项目申报等方面将积极支持和引导生产力促进中心、科技企业孵化器等相关科技中介机构参与组织实施工作。在推进专利战略工作中，选择一批知识产权中介机构为重大专项专利战略的实施提供咨询与服务，逐步形成一支能够为我部专利战略提供长期稳定服务的队伍等。
紧紧围绕解决“三农”问题，把促进农村科技中介组织发展作为“建设年”的重要方面。星火计划将加大对农村科技服务机构建设的投入。通过星火计划和农业科技成果转化基金项目的支持，扶持一批农业科技龙头企业，促进其不断开发新产品，实现规模化生产、标准化管理、形成“公司加农户”的专业化服务网络。选择5—8个省开展农村科技中介服务体系建设试点，依托国家农业科技园区、星火密集区，结合星火计划“农村信息化科技行动”和863计划农业专家系统的开发与应用，建立为农村科技中介机构服务的农村科技信息平台，利用“科技110”、“星火信息快递”等形式，加快推进农村技术信息“村村通”建设工程。总结推广“农业专家大院”的成功经验，推动生产力促进中心向农村转移，在依托生产力促进中心解决“三农”问题服务方面进行新的探索和实践。选择几个运行比较成功的农村常设技术市场，总结经验，在其他地区推广。
三、发展行业协会，推进科技中介机构资信认证和评价工作，促进科技中介机构提高业务水平，加强行业自律。支持中国科技咨询协会等组织在情况调研、研究、促进同业交流等方面面向全国科技咨询机构开展业务，逐步发展成为具有自律机制的全国性行业协会。科技部相关司和中心要进一步转变职能，发挥技术市场、生产力促进中心、科技咨询、科技情报等协会的作用；积极筹建“中国创业投资协会”、“中国科技企业孵化器协会”、“中国科技评估协会”和“中国大学科技园协会”；支持这些协会在开展专业服务、完善行业管理、规范服务行为等方面有组织地开展工作，加强行业自律，提高行业信誉。
选择部分科技咨询机构发展较快、专业协会力量较强、政策环境比较完善的地方，委托中国科技咨询协会率先开展科技咨询机构资质评价试点工作，在总结试点经验基础上研究制定《科技咨询服务机构资质评审暂行办法》。研究制定科技企业孵化器评价指标体系，对国家级科技企业孵化器进行评价，以提高其整体水平。
依托行业协会开展国际合作。通过中国科技咨询协会等组织积极争取亚行技援项目“中国咨询业协会能力建设”和“中国农村科技中介服务体系状况调查和政策设计”，通过项目的实施引进国际较为成熟的经验和模式，聘请国际专家来华指导科技中介机构的发展，特别是资信认证和评价工作。在科技部与美国德州农工大、澳大利亚国际农业研究中心的合作协议中，争取列入农村科技中介机构建设的相关合作条款，并组织实施。联合外交部共同办好APEC科技中介机构发展论坛，促进国际合作与交流。
四、大力开展从业人员培训，提高人员素质。把培训工作作为提高科技中介机构质量的重要环节，对经常性开展的科技中介机构骨干人员培训业务要努力提高培训质量，务求实效。今年内要办好“第二期国家级生产力中心主任培训班”、“西部生产力促进中心主任培训班”和“第五期科技评估专业知识培训班”；举办两期科技企业孵化器主任培训班；依托已有的星火培训基地举办农村科技中介机构从业人员技术培训班；在西部科技培训工作中安排1—2期西部科技中介机构主要负责人培训班。
要结合科技部7号令《国家科技计划项目评估审行为准则与督查办法》的贯彻实施，举办全国科技评估机构负责人培训班，系统学习、全面落实7号令精神，进一步推动科技评估活动的规范化，并修改、完善科技评估教材，编制科技评估手册。配合科技咨询机构资质评价试点工作，举办若干期科技咨询机构从业人员职业技能培训班，并将成熟经验逐步向其他地区推广。
五、启动科技中介机构公共信息平台建设项目。为解决科技中介机构普遍存在的信息渠道不通畅、信息供应量不足、信息相对陈旧等问题，从今年开始启动这一项目，联合各地、各有关部门和单位，在现有生产力促进中心、大学科技园和农业科技园、评估中心、科技信息中心等信息平台的基础上，建立能够整合各方面信息资源，沟通各类科技中介机构供求信息、促进业务协作，相对比较完善的科技中介机构公共信息网络，通过2至3年的建设和完善，基本建成公共信息平台，为科技中介机构降低成本、提高服务质量、加强协作营造良好的信息环境。
六、充分调动地方的积极性和创造性，全面推进科技中介机构建设年的各项工作。科技部在推动科技中介机构发展方面开展的主要工作，要推动当地科技管理部门全面参与，共同设施；同时要指导各地形成各具特色的落实“科技中介机构建设年”工作部署，上下联动，形成合力。要在有条件的地方重点推广一批比较成功的科技中介机构发展模式，如浙江省的网上技术市场，上海、北京的技术产权交易机构，武汉、大连等地的企业孵化器体系建设，陕西、内蒙等地的科研机构、大学和生产力促进中心为解决“三农”问题服务，有色、冶金、机械等行业性科技中介服务机构为行业服务等方面的经验，使这些成功作法成为各地开展工作的新切入点。
结合区域创新体系建设推进各地的科技中介机构建设年工作。对作为区域创新体系建设试点的地方，要求制定既符合当地现实需要，又兼顾中长期发展要求的科技中介服务体系建设规划、政策和措施，特别要着力推进各类科技中介机构之间的专业化分工和网络化协作，构建起社会化的科技中介服务体系，为区域创新体系建设打好基础。
加强对科技中介机构的宣传，将今年7月定为科技中介机构宣传月，在科技日报开辟专栏，系统介绍各地在科技中介机构建设年中采取的主要措施，集中展示我国科技中介机构发展的新成就，传播各类科技中介机构发展的成功经验，促进全社会对科技中介服务事业的了解和支持；在中央电视台相关频道组织一批典型经验进行报道，以形成较大宣传声势和正确的舆论导向。
