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在执行程序中作出实体权利的裁判结论应开庭审理

在进入执行程序后，依据新发现的事实，新的证据依法作出实体裁判的案件日益增多，原生效的法律文书确定的义务人，因发生注册不实、抽逃资金、歇业、分离、死亡等法律事实，造成生效法律文书无法执行时，人民法院可以依法裁定直接责任人或受益者为被执行人；当被执行主体不能履行或不能完全履行生效法律文书确定的义务时，人民法院可以依法裁定与被执行人具有权利、义务的关联性的独立民事主体与该被执行主体共为被执行主体；执行程序中案外人对执行的标的提出异议的，经审查认为案外人的异议理由不成立的，人民法院可以裁定驳回其异议，继续执行。诸如以上被执行主体的变更、被执行主体的追加、第三人执行异议的处理等情况，笔者认为都是对当事人实体权益的改变，所涉及的是当事人的实体权利，由此所作出的裁定是实体权利的裁判结论。
进入执行程序后，由执行机构作出实体权力裁判的法律规定很多，一是有关被执行主体变更的法律规定，如我国《民事诉讼法》第二百一十三条规定，作为被执行人的公民死亡的，以其遗产偿还债务。最高人民法院《关于适用民事诉讼法若干问题的意见》（以下简称《意见》）第七十一条的规定，第二百七十四条的规定，最高人民法院《关于人民法院执行的工作若干问题的规定（试行）》（以下简称《规定》）第八十一条的规定，等等，都是有关被执行主体变更的法律规定。二是有关被执行主体追加的法律规定，如《规定》第七十六条：“被执行人为无法人资格的私营独资企业，无能力履行法律文书确定的义务的，人民法院可以执行该独资企业业主的其他财产”《规定》第七十七条至七十九条都是有关被执行主体变更的法律规定。三是有关被执行主体变更或追加的法律规定，如《规定》第八十条规定被执行人无财产清偿债务，如果其开办单位对其开办时投入的注册资金不实或抽逃注册资金，可以裁定变更或追加其开办单位被执行人，在注册资金不实或抽逃注册资金的范围内，对申请执行人承担责任。《规定》第八十一条也是有关被执行主体变更或追加这方面的规定。四是有关裁定驳回第三人异议的法律规定，如我国《民事诉讼法》第二百零八条的规定、《规定》第七十一条第三款规定等等。在进入执行程序后作出实体权力的裁判，审查决定权由执行机构行使，法律已作了明确规定，如《规定》第八十三条，但没有规定执行机构的具体操作程序，对此类的裁定法律未规定是否可以申请复议和上诉，在司法实践中法院执行机构裁判变更或追加被执行主体时，主要是根据当事人举证或执行员调查取得的证据，有少数法院的做法是执行员合议后，就作出变更和或者追加被执行主体实体权利的裁判，且不得申请复议，不得上诉。大多法院采用复议的方式来处理执行变更或者追加被执行主体的情况，经复议发现裁定确有错误的，可按裁判监督程序处理，申请复议理由不成立的，则通知驳回，案外人对执行标的异议的处理，执行人员根据第三人提供的证据，经合议后就作出关于实体权利的裁判，且不允许上诉，不得申请复议，如此作法不能从根本上保护当事人的合法权利，不能保证司法公正。
在执行程序中作出实体权利的裁判应开庭审理的法律依据。我国《民事诉讼法》第六十三条规定：证据必须查证属实，才能作为认定事实的根据。第六十六条规定：证据应当在法庭上出示由当事人互相质证。第六十三条和第六十六条位于第六章，不是写在审判程序中（审判程序为第十二章至第十九章），所以第六十三条和第六十六条对执行程序同样使用，从广义上讲，执行程序也属审判程序，需要对新的证据审查，同样应开庭审理。笔者认为，只有开庭审理，让当事人充分的行使抗辩权利，给新的被执行人充分说理的机会，才能确保证据的真实、客观、合法、有效。在进入执行程序后，作出实体权利的裁判的案件涉及的法律关系较为复杂，分类多，大多是裁判的文书生效进入执行程序新发现的事实，新的证据，这些证据未经过一审、二审的开庭质证，证据来源主要是当事人提供的证据或执行员依法调查的证据。怎样审查这些证据，只有一个途径，就是开庭审理。开庭对证据进行认证，相互质证，才能保证做到证据确凿，使作出的实体权利的裁判正确。
在执行程序中作出实体权利的裁判，建议完善立法，允许当事人上诉。因没有规定上诉权，少了一个审判环节，缺乏有效监督，不能从根本上保证当事人的合法权利，易使当事人误解，认为法院偏袒，产生抵触情绪，却增加了当事人与法院之间的对立情绪，易引起矛盾激化，不利于社会稳定，如果执行机构做出实体权利的裁判，不开庭，也不允许上诉，当事人会认为法院“暗箱操作”，开庭审理增加了执行工作的透明度，允许当事人上诉，保障了当事人充分行使诉讼权利。置执行程序于当事人和群众的监督之下，置于法院内部的监督之下，有利于法院执行人员秉公执法、依法办案，保证案件质量，维护司法公正。
在执行程序中作出实体权利的裁判开庭审理，已具备条件，随着“执行难”的呼声越来越强，各地法院为解决“执行难”完善了执行机构成立了执行局，笔者认为可在执行局设“裁判庭”专门审理执行程序中有关当事人实体权利的情况，凡进入执行程序后发现新的证据需要变更或追加被执行人时，需要做出实体权利的裁判时，法院可依职权或根据当事人的申请，开庭作出实体权利的裁判结论。
开庭审理此类案件可参照民事诉论法有关开庭审理的有关规定，按照开庭前的准备、法庭调查、法庭辩论，评议裁决四个阶段进行。



湖北省宜昌市西陵区人民法院 向建军

通信地址：湖北省宜昌市西陵区人民法院
邮政编码：443000

国家工商行政管理总局


国家工商行政管理总局关于认真做好安全生产集中专项整治工作的通知
国家工商行政管理总局
工商企字(2001)第116号




各省、自治区、直辖市、计划单列市及副省级市工商行政管理局：
近一个时期以来，由于一些生产经营者安全意识薄弱，安全防范措施不到位，安全生产管理混乱，加之安全生产责任制不落实，监管力度不够等因素影响，各类伤亡事故居高不下，重特大事故时有发生，全国安全生产形势严峻。国务院安全生产委员会决定，从今年5月至9月底，对各个领域的安全生产工作进行一次全面检查，并以重特大安全生产事故和公共安全事故多发、人民群众普遍关注的行业和领域为重点，集中力量，开展五个方面的专项整治：一是对民用爆破器材和烟花爆竹进行专项整治；二是对道路和水上交通运输安全进行专项整治；三是对煤矿安全进行专项整治；四是对化学危险品的储运进行专项整治；五是对公众聚集场所的消防安全进行专项整治。4月28日，国务院召开全国安全生产电视电话会议，吴邦国副总理作了重要讲话，对安全生产工作提出了明确要求。全国工商行政管理系统要认真学习，坚决贯彻落实。为充分发挥工商行政管理职能作用，认真做好五个方面的专项整治工作，现就有关问题通知如下：
一、提高认识，加强领导
整顿和规范市场经济秩序，加强安全生产监督管理，切实保障人民群众的生命和财产安全，是党和政府肩负的重大责任。各级工商行政管理机关要深入学习、深刻领会江泽民总书记“三个代表”的重要论述，从维护改革发展稳定的大局、确保国家长治久安、巩固和加强党的执政地位的高度，以对党、对国家、对人民群众高度负责的精神，进一步提高加强安全生产工作、整顿和规范市场经济秩序的重要性和紧迫性的认识，按照全国整顿和规范市场经济秩序工作会议、全国安全生产电视电话会议的要求，把安全生产整顿作为工商行政管理系统整顿和规范市场经济秩序的重要组成部分，统一思想，高度重视，按照专项整治方案，切实加强领导，精心组织，周密部署。各级工商行政管理机关的主要负责同志要亲自抓，在人力、物力、财力和时间上给予大力支持，密切配合有关部门，积极主动工作，充分发挥职能作用，认真抓好落实，确保专项整治工作取得预期成效。
二、加强清理整顿，严把市场准入关
在专项整治工作中，各级工商行政管理机关要严格执行《煤炭法》、《民用爆炸物品管理条例》、《化学危险物品安全管理条例》、《娱乐场所管理条例》等法律、法规关于企业前置审批的规定，未经审批或取得许可证的，不得核发营业执照。要在去年清理涉及危及人民生命财产安全的行业和项目的前置审批企业的基础上，对所有涉及前置审批的企业进行一次全面的清理档案工作，对未按规定进行前置审批的，要限期补办；在限期内仍未补办的，要责令其办理变更登记或者注销登记；逾期不办理的，依法予以处理。同时，要重点对民用爆破器材和烟花爆竹等易燃易爆物品、化学危险品生产经营企业、交通运输企业、煤矿生产企业，以及娱乐场所、宾馆、饭店、商场和各类市场等公众聚集场所进行一次全面、深入细致的清查，不仅要严格清理企业档案，还要亲临现场。据实核查法定代表人、生产经营场所等有关情况，进一步巩固清理成果，要消除各种隐患，不得留有死角和空白，确保有效防范安全事故的发生。对有关部门责令关闭的民用爆破器材、烟花爆竹、化学危险品生产经营企业、交通运输企业、煤矿、以及公众聚集场所，要依法予以处理，该吊销营业执照的，要坚决吊销营业执照。
三、加大市场监管力度，严厉打击违法经营行为
在这次专项整治工作中，各级工商行政管理机关要密切配合有关部门，加大对民用爆破器材、烟花爆竹等易燃易爆物品、化学危险品生产经营企业、交通运输企业、煤矿，以及公众聚集场所的监督管理，要建立登记机关与工商所联动的监管机制，加大市场巡查力度，充分发挥12315举报网络的作用，及时发现案件线索，及时予以查处，全面加强对企业的有效监管。对非法生产、销售易燃易爆物品的厂（点）、无证矿山、非法运输企业和非法经营的公众聚集场所，要坚决予以取缔；对不符合安全生产经营条件的，要配合有关部门限期整改，逾期不整改或者整改不合格的，凡是被有关部门吊销许可证的，工商行政管理机关要严格依法处理；对违法经营企业要依法严肃查处，情节严重的，要坚决吊销其营业执照；对查处的典型案件，要通过新闻媒介予以曝光，震慑违法犯罪分子，教育广大生产经营者。
四、全面落实责任制，严格依法行政
各级工商行政管理机关要在5月份开展的“安全生产周”活动中，积极配合有关部门加大宣传力度，增强广大生产经营者和人民群众的安全意识和防患意识。同时，要进一步加强自身建设，结合建立企业“经济户口”管理制度，全面落实安全生产监管的各项措施，明确辖区内企业监管责任制，严格执法纪律，严格依法行政。对由于监管不力，工作不落实，措施不到位，责任不到人，导致安全事故的，要坚决追究失职、渎职以及玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、执法犯法的人员及相关领导的责任。
各地要加强专项整治工作情况的信息反馈，重大案情，要及时上报。对隐瞒不报或不及时上报的，要追究有关领导的责任。专项整治工作结束后，各省、自治区、直辖市工商行政管理局要将专项整治情况于10月20日前报国家工商行政管理总局企业注册局。
附件：专项整治工作情况统计表（略）


2001年4月29日