中国银行关于下发外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定的通知
中国银行
中国银行关于下发外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定的通知
1996年8月22日，中国银行
各省、自治区、直辖市分行，计划单列市、经济特区分行，沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行：
现将《外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定》下发你行，请遵照执行。
附：外汇转贷款客户债务保值业务暂行管理规定
为了加强对我行外汇转贷款客户（以下简称“客户”）债务保值业务的管理，促进此项业务健康稳妥的发展，经研究，特制定如下管理规定：
一、定义
本规定仅适用于对我行发放的外汇转贷款叙做的债务保值业务。外汇转贷款是指由我行从国外借入后向国内客户发放的外汇贷款，包括政府贷款、买方信贷、政府混合贷款、日本能源贷款、日本“黑字还流”贷款、日本资金协力贷款、商业贷款等。
二、申请和审批
债务保值业务应坚持客户自觉自愿、自担风险的原则。客户提交的申请书须经公司法人或有权人签字并加盖公章。申请的内容应包括保值意向、贷款的提用款、还本付息的详细情况等。
（一）总行转贷客户向总行资金部提出保值申请，总行资金部将制定债务保值方案并连同客户的书面申请送交信贷部门会签。
（二）分行转贷客户向分行资金处提出保值申请，经分行资金处和信贷处联合审批同意后，由分行资金处向总行资金部提出申请并附上客户申请及分行审批意见。总行资金部据此提出债务保值方案后，送信贷部门审批。
（三）分行权限内的转贷客户向分行资金处提出保值申请。经分行资金处和信贷处联合审批同意后，由分行资金处向总行资金部提交客户的保值申请及分行的审批意见。总行资金部将据此制定债务保值方案。
三、有关协议的签署和变更
客户债务保值申请得到有关部门批准后，总行客户同总行资金部签署调期协议，其他客户（包括分行转贷客户以及分行权限内的转贷客户，下同）同分行资金处签署调期协议。调期协议附属于贷款协议，调期协议签署后报送信贷部门。
如客户在外汇贷款协议、担保协议签署之前提出保值申请，信贷部门在信贷协议和客户借款的担保协议中须增加有关的条款，以确保一旦客户在调期项下无法履行支付义务时，担保人将不可撤销地承担调期交易后的全部债务责任。
如客户在外汇转贷款协议、担保协议签署之后提出保值申请，信贷部门须要求客户征得其担保人的同意之后，在信贷协议和原借款担保协议中增加有关的条款，以确保一旦客户在调期项下无法履行支付义务时，担保人将不可撤销地承担调期交易后的全部债务责任。
四、交易
手续齐备之后，总行客户向总行资金部提交调期交易委托书。总行资金部将根据客户委托的价格水平，选择适当的时机分别对外国银行和客户成交。交易完成后，总行财会部向客户发送交易证实书并负责调期款项的收付结算。
其他客户向分行资金处提交调期交易委托书，分行资金处据此向总行资金部提交委托书。总行资金部将根据分行委托的价格水平，选择适当的时机分别对外国银行和分行资金处成交，分行资金处随后完成对客户的交易。交易完成后，分行财会部门向客户发送交易证实书并负责调期款项的收付结算。
客户和分行提交的委托书中须注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
五、结算支付程序
调期交易（含超远期外汇买卖）的会计科目设置及帐务处理按总行财会部另专门发文办理。
六、违约事件的处理
客户在任何一个调期交割日未能支付规定的款项时，即构成调期项下的违约。资金部（处）须及时通知信贷部门，并用我行的外汇资金完成调期项下的支付。信贷部门根据有关规定对客户在调期项下的违约金额进行处理，有关的会计分录可参见总行财会部发文。
七、客户倒闭时调期头寸的处理
如客户在调期合约到期之前破产倒闭，为保证我行的对外还款，资金部（处）将保留调期头寸，客户的违约金额将按照本文第六款的规定处理。经必要的审批后，资金部也可平掉调期头寸，平仓的结果由资金部处理。
八、调期交易的对冲
客户通过调期交易将债务的利息或本金改变后，也可以反向做回。交易对冲的操作按照本文第二、四、五款的规定办理，由此所产生的盈亏全部归客户承担。冲销交易完成后，原调期交易不复存在。
九、说明
未设资金处的分行可由分行信贷处或经分行指定的其他部门办理客户的债务保值业务。
调期交易申请书、调期交易委托书、调期协议等文本的参考格式由总行提供。
十、信贷项下的回归统计
客户通过我行叙做调期交易后，对我行债务的币种、利率方式等将发生变化，信贷部门可在有关的统计凭证上注明调期前后的贷款金额、币种、利率方式等以便开展回归统计之用。
各分行在执行本规定的过程中如有任何意见和建议，可向总行有关部门反映。
本暂行管理规定自下发之日起执行。
附件：一、调期交易申请
二、利率调期交易委托书
三、货币调期交易委托书
四、超远期外汇买卖交易委托书
五、利率封顶交易委托书
附件：一 调期交易申请
中国银行＿＿＿＿＿行资金部／处：
我公司于＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日从贵行信贷部／处借入一
笔＿＿＿＿＿（货币名称）贷款，条件如下：（现金流量表详见附页）
本金金额＿＿＿＿＿
起息日＿＿＿＿＿
到期日＿＿＿＿＿
利率＿＿＿＿＿
计息期＿＿＿＿＿
本金偿付日＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
利息偿付日＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
上述借款的担保人是＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
为了有效地防范汇率和利率风险，我公司特申请贵部／处针对我公司的上述
＿＿＿＿＿（货币名称）债务叙做调期交易。
此致
敬礼！
签字：
职务：
盖章：
日期：
附件：二 利率调期交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿（以
下简称甲方）叙做利率调期交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（2）起息日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（3）到期日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（4）币种 ：＿＿＿＿＿＿＿金额：＿＿＿＿＿＿＿。
（5）交易有效期间，本金是否变化（是／否）＿＿＿＿＿；若有变化，请详细列明
本金变化情况。
（6）利息支付：
甲方支付：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（7）付息日：
每年的＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日和＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿
日；
第一个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；最后一
个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日。
（8）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（9）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（10）支付方式：在每个付息日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行利息
差额的收付；利息差额由乙方负责计算，并由乙方主动划收、划付。
（11）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（12）当市场达到上述甲方要求的利率水平时，乙方应按委托条件积极代甲
方成交并及时通知甲方；交易一旦成交，甲方应严格履行交易的各项条件。
（13）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
附件：三 货币调期交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿（以下简
称甲方）叙做货币调期交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；互换货币及
汇率：＿＿＿＿＿。
（2）起息日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（3）到期日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（4）期初本金互换（有／无）＿＿＿＿＿，若有：
甲方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（5）期中本金互换（有／无）＿＿＿＿＿，若有，请按以下格式详细列明双方支付
额：
支付日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
甲方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（6）期末本金互换（有／无）＿＿＿＿＿，若有：
甲方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
乙方支付：（币种、金额）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（7）交易有效期间，本金是否变化（若有变化，请详细列明本金变化情况）。
（8）利息支付：
甲方支付：＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿。
乙方支付：＿＿＿＿＿；计息基础：＿＿＿＿＿。
（9）付息日：每年的＿＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日和＿＿＿＿＿月
＿＿＿＿＿日
第一个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；最后一
个付息日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日。
（10）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（11）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（12）支付方式：在每个付息日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行利息
差额的收付；利息差额由乙方负责计算，并由乙方主动划收、划付。
（13）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（14）当市场达到上述甲方要求的水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成
交并及时通知甲方；交易一旦成交，甲方应严格履行交易的各项条件。
（15）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
附件：四 超远期外汇买卖交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（以
下简称甲方）叙做超远期外汇买卖交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（2）乙方受甲方委托，在每一交割日，按以下条件为甲方叙做超远期外汇买
卖交易：
交割日 甲方支付币种 金额 乙方支付币种 金额 目标汇率
－－－ －－－－－－ －－ －－－－－－ －－ －－－－
（3）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（4）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（5）支付方式：在每个交割日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行交割，
并由乙方主动划收、划付。
（6）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（7）当市场达到上述甲方的目标汇率时，乙方应按委托条件积极代甲方成
交，并及时通知甲方；交易一旦完成，甲方应严格履行交易的各项条件。
（8）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
附件：五 利率封顶交易委托书
兹委托中国银行总行外汇资金部（以下简称乙方）代＿＿＿＿＿＿＿（以
下简称甲方）叙做利率封顶交易，条件如下：
（1）委托日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（2）起息日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（3）到期日：＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
（4）币种：＿＿＿＿＿＿＿，本金金额：＿＿＿＿＿＿＿。
（5）交易有效期间，本金是否变化（若有变化，请详细列明本金变化情况）。
（6）利率封顶买方：＿＿＿＿＿＿＿；利率封顶卖方：＿＿＿＿＿＿＿。
（7）协定封项利率：＿＿＿＿＿＿＿；对应浮动利率：＿＿＿＿＿＿＿。
（8）利率封顶买方所支付的目标费用：＿＿＿＿＿＿＿。
（9）封顶费用支付方式（一次性支付或分期支付）：＿＿＿＿＿＿＿。
（10）利息差额支付日：
每年的＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日和＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日
第一个支付日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日；最后一
个支付日为＿＿＿＿＿年＿＿＿＿＿月＿＿＿＿＿日。
（11）计息基础：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（12）银行工作日：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（13）工作日调整惯例：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（14）支付方式：在每个支付日，甲方和乙方通过902联行往来帐户进行利息
差额的收付；利息差额由乙方负责计算，并由乙方主动划收、划付。
（15）其他条件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
（16）当市场达到上述甲方要求的水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成
交，并及时通知甲方；交易一旦成交，甲方应严格履行交易的各项条件。
（17）本委托书除有甲方书面终止外，从委托当日至交易完成有效。
签字：
盖章：
日期：
国土资源部关于加强页岩气资源勘查开采和监督管理有关工作的通知
国土资源部
国土资源部关于加强页岩气资源勘查开采和监督管理有关工作的通知
国土资发〔2012〕159号
各省、自治区、直辖市国土资源主管部门，新疆建设兵团国土资源局，中国地质调查局，武警黄金指挥部，各有关单位：
页岩气是一种清洁高效的能源资源。加强页岩气勘查、开采，对提高我国能源资源保障能力，优化能源结构，改善生态环境，促进经济社会可持续发展，具有重要的战略意义。当前，我国页岩气勘查、开采尚处于起步阶段，为了加快推进和规范管理页岩气勘查、开采，根据矿产资源法律法规及有关规定，现将有关事项通知如下：
一、积极稳妥推进页岩气勘查开采。充分发挥市场配置资源的基础性作用，坚持“开放市场、有序竞争，加强调查、科技引领，政策支持、规范管理，创新机制、协调联动”的原则，以机制创新为主线，以开放市场为核心，正确引导和充分调动社会各类投资主体、勘查单位和资源所在地的积极性，加快推进、规范管理页岩气勘查、开采活动，促进我国页岩气勘查开发快速、有序、健康发展。
二、全面开展页岩气资源调查评价。调查评价我国页岩气资源潜力，落实资源基础，优选页岩气远景区、有利目标区，提供勘查靶区，引导页岩气勘查、开采。建立页岩气调查评价、勘查、开采和储量估算等规范、标准体系，规范页岩气地质调查和勘查开采工作。
三、加强页岩气勘查开采科技攻关。加强基础理论研究，加大技术攻关力度，创建我国页岩气勘查、开采理论和技术体系。加强页岩气勘查、开采科学技术国际合作，搭建企业、科研机构和高等院校的合作平台，快速提高我国页岩气勘查、开采技术水平。
四、开展页岩气勘查开采示范。选择部分页岩气区块，充分发挥有关地方和企业的积极性，建设页岩气勘查、开采示范基地和示范工程，引导页岩气勘查开采，促进页岩气产能增长。
五、合理设置页岩气探矿权。国土资源部根据页岩气地质条件、资源潜力、赋存状况等情况，划定重点勘查开采区，统筹部署页岩气勘查、开采工作，综合考虑其他矿产资源勘查、开采，组织优选页岩气勘查区块并设置探矿权。
省级国土资源主管部门可向国土资源部提出页岩气探矿权设置的建议。
六、规范页岩气矿业权管理。国土资源部负责页岩气勘查、开采登记管理，主要通过招标等竞争性方式出让探矿权。
从事页岩气地质调查，应当依法向国土资源部申请办理地质调查证。任何单位或个人不得以地质调查名义开展商业性页岩气勘查、开采活动。
七、鼓励社会各类投资主体依法进入页岩气勘查开采领域。页岩气探矿权申请人应当是独立企业法人，具有相应资金能力、石油天然气或气体矿产勘查资质；申请人不具有石油天然气或气体矿产勘查资质的，可以与具有相应地质勘查资质的勘查单位合作开展页岩气勘查、开采。关于资金能力和勘查资质等的具体要求，在招标文件等竞争性出让文件中另行确定。
鼓励符合条件的民营企业投资勘查、开采页岩气。
鼓励拥有页岩气勘查、开采技术的外国企业以合资、合作形式参与我国页岩气勘查、开采。
八、鼓励开展石油天然气区块内的页岩气勘查开采。石油、天然气（含煤层气，下同）矿业权人可在其矿业权范围内勘查、开采页岩气，但须依法办理矿业权变更手续或增列勘查、开采矿种，并提交页岩气勘查实施方案或开发利用方案。
对具备页岩气资源潜力的石油、天然气勘查区块，其探矿权人不进行页岩气勘查的，由国土资源部组织论证，在妥善衔接石油、天然气、页岩气勘查施工的前提下，另行设置页岩气探矿权。
对石油、天然气勘查投入不足、勘查前景不明朗但具备页岩气资源潜力的区块，现石油、天然气探矿权人不开展页岩气勘查的，应当退出石油、天然气区块，由国土资源部依法设置页岩气探矿权。
已在石油、天然气矿业权区块内进行页岩气勘查、开采的矿业权人，应当在本《通知》发布之日起3个月内向国土资源部申请变更矿业权或增列勘查、开采矿种。
九、统筹协调页岩气与其他矿产资源勘查开采。国土资源部统筹协调页岩气与石油、天然气、煤层气以及其他矿产资源的矿业权布局。申请页岩气矿业权时，对申请区块内已设置的固体矿产探矿权范围，申请人应当做出不进入其勘查范围的承诺；确需进入的，应与固体矿产探矿权人签署协议，确保施工安全，并将协议报国土资源部备案，抄报省级国土资源主管部门。
有关省级国土资源主管部门依据相关规划和国土资源部的工作要求，负责具体协调页岩气与固体矿产的勘查、开采时空关系，并对协议执行情况进行监督检查。
十、实行页岩气勘查承诺制。探矿权申请人在申请页岩气探矿权（含变更和增列申请）时，应向国土资源部承诺勘查责任和义务，包括资金投入、实物工作量、勘查进度、综合勘查、区块退出、违约和失信责任追究等。
十一、鼓励矿业权人加快页岩气勘查开采。页岩气勘查取得突破的，可以申请扩大勘查面积，经国土资源部组织论证后，依法进行变更登记。页岩气勘查过程中可以申请试采或部分区块转入开采，但应当依法申请试采或办理采矿权登记手续。
十二、依法加强环境保护和安全生产。页岩气矿业权人在勘查、开采过程中，应当严格执行相关法律法规和国家标准，保护地下水、地表和大气环境，并确保安全施工。在勘查、开采工作结束后，必须按规定进行土地复垦。
十三、促进资源地经济社会发展。页岩气勘查转入开采阶段的，页岩气矿业权人应当采取在区块所在省（区、市）注册公司等方式，支持资源所在地经济社会发展。
十四、依法减免页岩气矿业权使用费和矿产资源补偿费。页岩气矿业权人可按国家有关规定申请减免探矿权使用费、采矿权使用费和矿产资源补偿费。
十五、保障页岩气勘查开采用地需求。地方各级国土资源主管部门应当积极支持页岩气勘查、开采，可以通过土地租赁试点等方式满足页岩气勘查、开采用地需求。
十六、加强页岩气勘查开采监督管理。省级以上国土资源主管部门依据法律法规和矿业权人的勘查实施方案、开发利用方案、承诺书等，对页岩气区块的勘查、开采活动进行监督管理，按照有关规定建立、完善页岩气监督管理体系，维护页岩气勘查、开采秩序，保护矿业权人合法权益。
国土资源部负责页岩气勘查开采年度检查和督察工作，省级国土资源主管部门承担本行政区域内页岩气勘查开采年度检查和督察实施具体工作。
十七、建立部省协调联动机制。通过部省合作等方式，共同推进页岩气调查评价、勘查开采示范等有关工作，并为页岩气勘查、开采创造良好的环境。
十八、页岩气资源管理其他事项，参照石油天然气的有关规定执行。
十九、本通知自下发之日起施行，有效期5年。
2012年10月26日
