中国证监会工作人员行为准则
中国证券监督管理委员会
中国证监会工作人员行为准则
第一章 总则
第一条为规范中国证监会工作人员（以下简称工作人员）行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》及有关法律法规，制定本准则。
第二条工作人员应当遵守本准则，自觉接受监督。
第二章基本准则
第三条工作人员应当努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。
第四条工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度，自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。
第五条工作人员应当增强法治意识，依法履行职责，维护资本市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。
第六条工作人员应当忠于职守，勤勉尽责，公道正派，廉洁自律，树立和维护监管人员良好形象。
第七条工作人员应当牢记全心全意为人民服务的宗旨，树立公仆意识，保持良好作风，谦虚谨慎，团结友爱，勤俭节约，艰苦奋斗，文明服务，礼貌待人。
第三章依法监管
第八条工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。
第九条工作人员在行政许可工作中，应当遵守法定的权限、范围、条件和程序，不得超越法定权限、违反法定程序、超过法定期限实施行政许可。
第十条工作人员在稽查办案、行政处罚和行政复议工作中，应当以事实为依据，以法律为准绳，做到程序合法、证据充分、定性准确。
第四章勤勉尽责
第十一条工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。
第十二条工作人员应当遵守工作纪律，服从指挥，认真执行上级决定。
第十三条工作人员应当团结协作，提高工作效率，保证工作质量，不得推诿扯皮、贻误工作。
第五章公正廉洁
第十四条工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。
第十五条工作人员不得利用职务上的便利为本人、亲属和他人谋取不正当利益。
第十六条工作人员不得利用职务上的便利收受礼金和各种有价证券、支付凭证，不得违反规定收受礼品。无法退回的，应当及时上缴所在单位纪检（监察）机构。
第十七条工作人员不得接受可能影响公正执行公务的宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排，不得接受或者无偿借用监管对象提供的交通工具、通讯工具和其他设备物品。
第十八条工作人员应当遵守国家关于证券期货监管机构工作人员不得买卖股票和从事期货交易的规定。
第六章保守秘密
第十九条工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。
第二十条工作人员不得泄露证券期货交易内幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有关单位和个人的商业秘密；不得编造或者传播虚假信息，不得进行信息误导。
第二十一条工作人员公开发表言论和文字材料时，不得涉及证券期货监管未公开信息；内容涉及资本市场信息的，应当真实、客观。非因工作需要，不得与他人谈论证券期货监管未公开信息。
第二十二条工作人员不得违反规定接受采访，不得发表或者散布与党和国家路线方针政策、证监会重大决策不一致的言论。
第七章 回避
第二十三条工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。
第二十四条工作人员在执行公务时，遇有可能影响公正执行公务的情形时，应当主动申请回避，不得对应回避事项施加影响。
第二十五条工作人员不得在监管对象以及其他营利性组织兼任职务；未经批准，不得在社团等非营利性组织兼任职务，经批准兼任职务的，不得领取兼职报酬。
第二十六条工作人员离职后，在规定期限内应当遵守中国证监会回避规定，不得违反规定在监管对象中任职。
第八章 监督
第二十七条工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。
第二十八条工作人员有违反本准则行为的，知情人可以向工作人员所在单位或者上级单位举报或投诉。中国证监会有关单位或部门接到举报或者投诉后，应当依照有关规定及时调查处理。
第二十九条工作人员违反本准则的，由相关单位或者部门按照干部管理权限和有关规定处理。
第三十条工作人员对处理决定不服的，可以向所在单位纪检（监察）机构或者上一级纪检（监察）机构申诉，受理申诉的机构应当依法及时办理。
第九章 附则
第三十一条本准则适用于中国证监会机关及派出机构工作人员。
第三十二条本准则由中国证监会纪检（监察）机构和组织（人事）部门监督实施。
第三十三条本准则自发布之日起施行， 《中国证券监督管理委员会工作人员守则》（证监发〔2000〕70号）同时废止。
辽宁省机关团体企业事业单位治安保卫工作条例
辽宁省人大常委会
辽宁省机关团体企业事业单位治安保卫工作条例
辽宁省人民代表大会常务委员会
（1995年9月28日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过）
第一条 为加强机关、团体、企业、事业单位的治安保卫工作，维护治安秩序，保护国家、集体财产和职工的生命安全，保障社会主义经济建设和改革开放的顺利进行，根据国家有关法律、法规，制定本条例。
第二条 本条例适用于我省行政区域内的各级各类机关、团体、事业和国有、集体企业以及含有国有、集体资产的股份制、中外合资、中外合作等企业单位（以下简称单位）。
第三条 单位治安保卫工作，必须坚持依靠群众，预防为主，确保重点，打击犯罪，保障安全的方针，实行单位法定代表人责任制。
第四条 单位治安保卫工作在各级人民政府领导下，各单位组织实施，公安机关负责指导、监督。
第五条 单位治安保卫工作的主要任务是：
（一）对职工进行法制宣传教育，预防和减少职工违法犯罪；
（二）负责内部治安管理，消除治安隐患，预防刑事、治安案件和治安灾害事故的发生；
（三）调解、处理内部纠纷，消除不安定因素，维护单位稳定；
（四）做好有轻微违法犯罪行为、劳改释放和解除劳动教养人员的教育转化工作；
（五）协助公安机关依法监督、考查和教育被判处管制、剥夺政治权利和宣告缓刑、假释、监外执行的犯罪分子以及劳动教养院外执行人员、被监视居住或取保候审的刑事被告人；
（六）负责本单位涉外活动的安全保卫工作，预防和制止危害国家安全的行为；
（七）落实要害部位和其他重点部位防范措施，确保安全；
（八）发生治安案件和治安灾害事故及时采取措施并向公安机关报告，保护好案件、事故现场，抢救人员和物资，协助公安机关侦破；
（九）配合公安机关管理本单位的集体户口和外来人口；
（十）参与所在地区的社会治安综合治理工作。
第六条 单位应根据需要，建立健全下列治安保卫责任制度：
（一）门卫、值班、巡逻、守护制度；
（二）防火安全制度；
（三）易燃、易爆、剧毒、菌种、放射源等危险物品和枪支弹药管理制度；
（四）秘密产品、材料、文凭、资料、计算机软件、印鉴等保密和管理制度；
（五）现金、票据、文物、贵重物品管理制度。
（六）物资存放、持出和车辆管理制度；
（七）重点、重要部位保卫制度；
（八）集体宿舍、招待所、食堂、浴池等公共场所的管理制度；
（九）治安保卫工作检查、奖惩制度。
第七条 单位法定代表人为本单位的治安保卫责任人。其职责是：
（一）实施有关治安保卫工作的法律、法规和规章；
（二）组织制订和实施治安保卫工作制度；
（三）检查各项治安保卫措施的落实情况，消除各种治安隐患；
（四）管理本单位的治安保卫队伍，为其开展工作提供必要条件；
（五）决定有关治安保卫工作的奖惩事项。
第八条 单位应根据需要，设立保卫机构或者配备专（兼）职保卫人员，其组织形式和人员配备由单位自行决定，但须向公安机关备案。
单位设置保卫机构或配备专（兼）职保卫人员，应向公安机关备案。
第九条 单位保卫机构是单位治安保卫工作的管理部门，业务上应接受公安机关的指导，依法行使职权。
第十条 保卫机构在公安机关的指导下，查破本单位发生的一般刑事案件和治安案件时，依据法定程序所取得的证据材料，可以在刑事诉讼或行政诉讼中使用。
第十一条 公安机关对单位治安保卫工作指导、监督的职责是：
（一）指导单位建立健全治安保卫责任制，监督防范措施的落实；
（二）指导督促单位开展治安防范检查，消除治安隐患；
（三）协助单位培训保卫工作人员；
（四）指导单位保卫机构开展业务工作；
（五）检查单位执行有关治安保卫工作法律、法规和规章的情况。
第十二条 公安机关接到单位重大刑事案件、治安灾害事故的紧急报警后，应及时赶赴现场，抓紧侦破。
第十三条 公安机关应依法履行指导、监督权限，不得干预单位正常生产经营活动。
第十四条 符合下列条件之一的单位和个人，由本单位、公安机关或者人民政府给予奖励：
（一）严格执行治安保卫制度，治安防范工作有显著成绩的；
（二）法制宣传教育落实，帮教、疏导工作到位，长年无职工违法犯罪，工作有明显成效的；
（三）及时发现、制止违法犯罪行为和治安灾害事故，有重要贡献的；
（四）勇于检举、揭发违法犯罪行为，抓获现行犯罪分子或积极协助公安机关侦破案件事迹突出的。
第十五条 违反本条例的行为，由县（含县级市、区，下同）以上公安机关予以处罚；构成治安处罚的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十六条 单位治安保卫责任不落实、制度不健全，经公安机关指出仍未采取有效措施的，对单位处200元至1000元罚款，对有关责任人处50元至200元罚款。
第十七条 单位发生治安案件和治安灾害事故隐瞒不报或弄虚作假的，对有关责任人处200元至1000元罚款。
第十八条 单位存在治安隐患，未在公安机关规定期限内整改的，对单位处500元至3000元罚款，对有关责任人处100元至500元罚款。
单位存在重大隐患，可能危及人身安全或造成重大财产损失，接到公安机关《治安隐患整改通知书》拒不整改的，经县以上公安机关报同级人民政府批准，可责令其部分或全部停产、停业整改。
第十九条 单位治安保卫工作措施不落实，发生刑事案件或灾害事故，造成人身伤亡或重大财产损失的，对单位处3000元至2万元罚款，对有关责任人处200元至1000元罚款。
第二十条 单位发生盗窃、诈骗财物案件隐瞒不报的，公安机关对查获的赃款、赃物一律上缴国库。
第二十一条 公安机关实施处罚时，必须出具行政处罚决定书，实施罚款必须使用财政部门统一印制的票据，罚款全额上交同级财政。
第二十二条 当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请行政复议又不起诉且不履行处罚决定的，作出处罚的公安机关可以申请人民法院强制执行。
第二十三条 公安机关及其工作人员必须忠于职守，秉公执法。对滥用职权、徇私舞弊的，主管部门应视情节给予行政处分；构成犯罪的，司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 私营企业以及外资企业的治安保卫工作，国家法律、法规有规定的，按国家法律、法规的规定执行；国家法律、法规没有规定的，参照本条例执行。
第二十五条 本条例应用中的具体问题由省人民政府负责解释。
第二十六条 本条例自1995年12月1日起施行。
1995年9月28日
